由于保薦的上市公司萬福生科涉嫌欺詐發行股票，昨天，證監會官網公布了對平安證券的處罰決定：責令平安證券改正違法行為，給予警告，沒收業務收入2555萬元，并處以5110萬元罰款，暫停保薦業務許可3個月；相關保薦人吳文浩、何濤、薛榮年、曾年生、崔嶺被給予警告，并分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業資格等處罰。高達7665萬元的罰金及暫停保薦業務3個月，被業內稱之為對券商“史上最嚴厲”的處罰。

證監會公告顯示，證監會對平安證券涉嫌違法違規行為進行了立案調查、審理，而當事人薛榮年、曾年生、崔嶺、湯德智要求申辯和舉行聽證會。證監會已舉行聽證會聽取了薛榮年、曾年生、崔嶺、湯德智的陳述、申辯，目前，案件已調查審理終結。

證監會最終認定，平安證券未審慎核查其他中介機構出具的專業意見，未能發現萬福生科涉嫌造假的內容，對萬福生科的實際業務及各報告期內財務數據，平安證券也沒有履行盡職調查、審慎核查義務。

保薦人薛榮年等人提出了申辯意見，認為平安證券已采取包括調取相關合同、執行穿行測試、走訪供應商和客戶、調取工商資料、安排律師函證等在內的方式進行審慎核查；為核實萬福生科財務狀況，平安證券還利用分析復核產品轉化率、盤點存貨、分析能源消耗配比等方式進行核查驗證，已屬勤勉盡責。本案中存在供應商和客戶簽章問題的合同數量較少，且不易被發現。另外，平安證券走訪客戶時制作調查筆錄記載的交易金額與實際不符，乃是因客戶與萬福生科串通造假所致。

對保薦代表人的申訴等，證監會一一駁回，認為辯解理由不能成立，認定平安證券工作底稿缺乏相關核查記錄，遺漏萬福生科2008年、2009年銀行對賬單的事實清楚。（記者竇紅梅）