12月17日最新消息，“你方唱罷我登場”是A股市場長盛不衰的戲碼。經(jīng)歷了2012年的“股囧”之后，2013年A股市場最為精彩的節(jié)目換成了“老總?cè)ツ膬骸薄?jù)中國網(wǎng)財經(jīng)不完全統(tǒng)計，截至12月16日，今年以來共有24家上市公司26名老總因涉嫌違規(guī)違紀等問題，不能正常履職。
平均每月2.16名老總落馬 年底出事概率高
今年以來幾乎每月都有上市公司高管被立案調(diào)查，平均每月有2.16名老總落馬。從全年來看，7月份上市公司老總出事最多，明星電纜、金螳螂、國騰電子、錫業(yè)股份、大有能源這5家公司均事發(fā)7月。就概率而言，年底老總們因涉事被調(diào)查的數(shù)量更密集。僅12月上旬，柳鋼股份、廊坊發(fā)展等公司就被曝出高管被查。中國鋁業(yè)副總裁李東光、中遠集團副總裁徐敏杰等也均在年底落馬。此外，河北鋼鐵日前發(fā)布公告稱，公司董事長王義芳、副總經(jīng)理彭兆豐雙雙辭職，有傳聞稱，王義芳離職或因牽涉公司旗下子公司盜運國有礦石案。如傳聞屬實，那么，年底涉事高管概率或?qū)⑦_到全年最高。
宏源證券落馬高管最多：一月內(nèi)四高管被帶走
盡管今年A股上市公司涉案高管不少，但像宏源證券這樣，一月內(nèi)四位高管相繼被帶走調(diào)查的，實屬罕見。
今年9月初，宏源證券人事動蕩集中爆發(fā)，月初公司債券銷售交易部總經(jīng)理陳智軍、副總經(jīng)理葉凡被公安機關(guān)帶走。一波未平一波又起，9月29日晚間，宏源證券發(fā)布公告稱，公司副董事長、總經(jīng)理胡強，副總經(jīng)理周棟因個人問題接受公安機關(guān)調(diào)查。宏源證券表示，該公司副董事長、總經(jīng)理胡強，副總經(jīng)理周棟因個人問題接受公安調(diào)查，兩人的職務均已被董事會免去。對此，有市場猜測稱，胡強和周棟的個人問題或許和宏源證券債券銷售交易部總經(jīng)理陳智軍被調(diào)查有關(guān)。此前，陳智軍和債券銷售交易部副總經(jīng)理葉凡雙雙被查，起因是和債券交易銷售違規(guī)有關(guān)。
工大首創(chuàng)副董事長陳建華牽涉上市公司最多
今年9月12日，寧波熱電、工大首創(chuàng)、寧波聯(lián)合、中科三環(huán)四家上市公司同時發(fā)布公告稱，陳建華因涉嫌短線交易寧波聯(lián)合，寧波證監(jiān)局決定對其立案調(diào)查。
涉案的陳建華身兼多職，同時擔任了寧波熱電副董事長、工大首創(chuàng)副董事長、寧波聯(lián)合監(jiān)事會主席以及中科三環(huán)董事。而這幾家上市公司之間也存在著千絲萬縷的聯(lián)系。寧波聯(lián)合同時為寧波熱電和工大首創(chuàng)的股東。寧波聯(lián)合目前持有寧波熱電1471.97萬股，為第二大股東；持有工大首創(chuàng)484萬股，為第六大股東。
大有能源等3家公司四名高管被雙規(guī)
在諸多落馬老總里，有幾位的去向顯得格外特別。如錫業(yè)股份董事長雷毅、大有能源副總經(jīng)理姚昭毅、大有能源董事武予魯、中遠副總經(jīng)理徐敏杰等均被“雙規(guī)”。
11月7日晚，ST遠洋公告公司執(zhí)行董事、中遠集團副總裁徐敏杰正接受相關(guān)部門調(diào)查。據(jù)報道稱，徐敏杰貪污受賄案涉及38套房產(chǎn)，900萬美元現(xiàn)金。同時，還透露徐是在工作途中從一南方機場被有關(guān)部門帶走的，“從2011年開始徐就受到舉報，前后大概有三次之多。”
同樣緣于內(nèi)部舉報而引發(fā)雙規(guī)的還有大有能源董事、義煤集團董事長武予魯。公開信息顯示，武予魯出身礦工，曾在平煤工作22年，2006年12月調(diào)任義煤集團董事長、黨委書記，曾當選為第十二屆全國人大代表。因其提出了“千億資本局”而受到市場關(guān)注，而伴隨其在8月初被雙規(guī)，這一遠大抱負也戛然而止。
9月5日晚間， 大有能源發(fā)布公告，披露中共三門峽市紀委對公司副總經(jīng)理姚昭毅實施“雙規(guī)”措施。公告沒有透露副總經(jīng)理姚昭毅被雙規(guī)的原因。由于長期分管銷售工作，外界流傳“雙規(guī)”也許涉及經(jīng)濟或回扣等問題。由于一個月前公司董事、控股股東義煤集團董事長武予魯剛被河南省紀委“雙規(guī)”，姚昭毅的此次落馬被廣泛認為與武予魯案有關(guān)。
而錫業(yè)股份董事長雷毅被紀委帶走調(diào)查時，他正和家人朋友一起慶祝自己51歲的生日。據(jù)云南檢方8月7日通報的雷毅案件信息顯示，2008年至2013年，雷毅利用職務便利，收受行賄款物折合人民幣1500萬余元、港幣85萬元。
北大荒等三家上市公司高管被證監(jiān)局罷免
今年以來，隨著證券監(jiān)管執(zhí)法力度加大，上市公司諸多被立案調(diào)查的高管中，有幾位老總被證監(jiān)局責令罷免，如賢成礦業(yè)董事長臧靜濤、方興科技董事長關(guān)長文、北大荒總經(jīng)理丁曉楓。
今年2月，證監(jiān)會青海監(jiān)管局稱，賢成礦業(yè)自2011年1月起多項事宜均未按照相關(guān)規(guī)定真實、及時予以披露，并且嚴厲指出其董事長臧靜濤對上述違法違規(guī)事項負有直接責任。青海證監(jiān)局決定，認定臧靜濤為不適當人選，在青海賢成礦業(yè)股份有限公司免除其董事長、董事職務之日起，三年內(nèi)不得擔任上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員等職務或?qū)嶋H履行上述職務。
6月安徽證監(jiān)局認定方興科技董事長關(guān)長文一年內(nèi)不得擔任高管職務，決定免除其董事長、董事職務之日起一年內(nèi)不得擔任上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務或者實際履行上述職務。值得一提的是，該公司明明知道其董事長的違規(guī)行為，卻在安徽證監(jiān)局對其做出處罰決定前，稱公司收到董事長關(guān)長文的辭職報告，“因工作需要”，關(guān)申請辭去在公司所擔任的所有職務。
11月下旬，黑龍江證監(jiān)局認定，丁曉楓在擔任北大荒董事、總經(jīng)理期間，違規(guī)對外拆借資金且未及時信息披露，連續(xù)兩次以上未出席董事會，也未委托其他董事出席，未能充分履行勤勉盡責義務。鑒于此，證監(jiān)局建議北大荒在30個工作日內(nèi)免除丁曉楓董事的職務；此外丁曉楓三年內(nèi)不得擔任上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務或者實際履行上述職務。
此外，因事涉違規(guī)擔保，今年10月下旬，上交所公開譴責了ST澄海董事長兼總經(jīng)理鮑崇憲和監(jiān)事長王星星，并公開認定兩人三年內(nèi)不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。
