近日，針對南方基金管理公司旗下的開元滬深300ETF基金集中申購期間接收永泰能源股票，導致基金凈值大幅下跌的事實，證監會開出史上對基金公司的最大罰單：責成南方基金公司運用自有資金4799萬元對相關基金份額持有人進行賠償，并對該基金經理以及ETF投資總監作出相應處罰。
滬深300從今年2月25日開始申購，3月11日完成擴募，4月11日才掛牌上市交易。其間的4月8日，持有的永泰能源出現了兩個跌停。
證監會新聞發言人表示，南方基金在開元滬深300基金投資中存在未能履行勤勉盡責、合規及風險管理制度未能覆蓋ETF基金管理環節、關于永泰能源投資未能留痕等問題，按有關規定，證監會決定對南方基金責令整改三個月，暫停審核其所有新產品和新業務的申請，并責成南方基金運用自有資金4799萬元對相關基金份額持有人賠償。同時，對基金經理潘海寧采取認定為不適當人選、三年內不得擔任基金經理或實際履行上述職務的監管措施，對ETF投資總監劉治平采取出示警示函的監管措施。據《羊城晚報》
