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中國證監(jiān)會主席助理姜洋17日說，各國證券監(jiān)管層應(yīng)通過互助機(jī)制來解決監(jiān)管協(xié)調(diào)問題，一個國家不應(yīng)把監(jiān)管權(quán)延伸到其他國家。這是中國證監(jiān)會首次就跨境監(jiān)管問題作出回應(yīng)。
在此間舉行的第37屆國際證監(jiān)會組織年會上，姜洋說，目前在國際證監(jiān)會組織框架下，應(yīng)通過多邊和雙邊協(xié)議來解決跨境監(jiān)管的協(xié)作問題，由當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門提供配合。
據(jù)介紹，近年來，中美兩國一直努力尋求跨境監(jiān)管合作，但未有突破。近日，美國證券交易委員會起訴總部位于上海的德勤華永會計師事務(wù)所未能按照美國法律規(guī)定向前者遞交審計工作底稿。而德勤華永會計師事務(wù)所則發(fā)布聲明稱，根據(jù)中國法律及中國監(jiān)管機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定，未經(jīng)中國政府許可，中國會計師事務(wù)所不得直接向任何外國監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供文件。中美兩國監(jiān)管體制和理念存在差異。
“每個國家都有自己的特點，應(yīng)該建立與本國國情相適應(yīng)的監(jiān)管制度。”姜洋說，持有這一觀點的監(jiān)管者不只他一人。
國際證監(jiān)會組織亞太地區(qū)委員會主席暨印度證券交易委員會主席辛哈認(rèn)為，資本市場監(jiān)管沒有絕對固定的標(biāo)準(zhǔn)，每個國家都應(yīng)該基于自己的需求確立最為適宜的監(jiān)管體系和理念。
在姜洋看來，通過國際證監(jiān)會組織的框架進(jìn)行協(xié)商是解決跨境監(jiān)管的有效渠道。他介紹說，從2007年10月以來，中國證監(jiān)會與國際證監(jiān)會組織成員簽署多方協(xié)議，與48個國家和地區(qū)簽署了52個諒解備忘錄，目前運(yùn)作良好。他說，這些備忘錄雖然不具備法律約束力，但已成為中國證監(jiān)會監(jiān)管的重要依據(jù)。這樣的框架促進(jìn)了各方監(jiān)管的協(xié)作，促進(jìn)了執(zhí)法的效果，保護(hù)了投資者的利益。
據(jù)介紹，2007年以來，中國證監(jiān)會收到各國協(xié)助檢查的申請105件，涉及18個國家和地區(qū)，已經(jīng)辦理了72件。中國證監(jiān)會向境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)申辦11件，完成10件。
來源：新華社 編輯：張少虎
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