證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估具備了行業(yè)性的標(biāo)準(zhǔn)。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)日前發(fā)布實(shí)施《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》(下稱《指引》)，要求業(yè)內(nèi)按照《指引》的規(guī)定開展合規(guī)管理有效性評(píng)估。

《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》明確要求證券公司對(duì)公司合規(guī)管理有效性進(jìn)行評(píng)估，其中全面評(píng)估每年不得少于一次。《指引》作為配套規(guī)則，分五章三十四條，從原則、內(nèi)容、程序和方法、問責(zé)等幾方面對(duì)證券公司合規(guī)管理有效性的全面評(píng)估作出具體要求。

按照《指引》，證券公司開展合規(guī)管理有效性全面評(píng)估，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或董事會(huì)授權(quán)管理層組織評(píng)估小組或委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。對(duì)于合規(guī)管理有效性專項(xiàng)評(píng)估，則留出空間，允許證券公司自主決定評(píng)估的組織形式、范圍和內(nèi)容等。

《指引》要求，證券公司開展合規(guī)管理有效性全面評(píng)估，應(yīng)當(dāng)涵蓋合規(guī)管理環(huán)境、合規(guī)管理職責(zé)履行情況、經(jīng)營管理制度與機(jī)制的建設(shè)及運(yùn)行狀況等方面。各公司需按《指引》并結(jié)合實(shí)際情況，制定本公司合規(guī)管理有效性評(píng)估工作的實(shí)施辦法。

《指引》還將評(píng)估的程序和方法作為核心內(nèi)容著重進(jìn)行了規(guī)定，在評(píng)估程序上，將整個(gè)進(jìn)程劃分為評(píng)估準(zhǔn)備、評(píng)估實(shí)施、評(píng)估報(bào)告和后續(xù)整改四個(gè)階段；在評(píng)估方法上，不僅對(duì)可以采用的評(píng)估方法加以列舉和描述，還給出參考表，對(duì)每一評(píng)估點(diǎn)給出詳細(xì)的參考評(píng)估方法。

協(xié)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，評(píng)估報(bào)告通常以內(nèi)部使用為主，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織可以根據(jù)需要審閱評(píng)估報(bào)告正文或調(diào)閱評(píng)估工作底稿。根據(jù)《指引》證券公司應(yīng)將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入公司管理層、各部門和分支機(jī)構(gòu)及其工作人員的績效考核范圍。對(duì)合規(guī)管理有效性評(píng)估中新發(fā)現(xiàn)的違法、違規(guī)行為，則須及時(shí)對(duì)責(zé)任人采取問責(zé)措施。

同時(shí)，協(xié)會(huì)合規(guī)專業(yè)委員會(huì)將重點(diǎn)從三方面做好落實(shí)：一是開展證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估培訓(xùn)；二是根據(jù)行業(yè)需要，開展證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估經(jīng)驗(yàn)交流和研討活動(dòng)；三是對(duì)證券公司落實(shí)《指引》的情況進(jìn)行跟蹤、檢查和評(píng)估，及時(shí)了解證券公司在落實(shí)中遇到的問題，適時(shí)組織對(duì)具有代表性、普遍性問題的研究。

來源：上海證券報(bào) 編輯：張少虎