中金所辦字〔2010〕21號

各會員單位：

為認真貫徹落實股指期貨投資者適當性制度和期貨市場統一開戶要求，嚴把開戶關，切實做好客戶開戶工作，確保股指期貨順利上市和平穩運行。現將開立股指期貨交易編碼的有關要求通知如下：

一、指導原則

根據股指期貨上市工作總的指導思想，確定開戶工作的指導原則為：加強監管，點面聯動，防范風險，確保股指期貨開戶工作平穩、均衡、有序推進。

二、受理時間

根據股指期貨上市工作的總體安排，中國金融期貨交易所(以下簡稱我所)定于2010年2月22日9時起正式受理客戶開立股指期貨交易編碼申請。

三、嚴格執行股指期貨投資者適當性制度

會員單位要嚴格按照中國證監會《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》及我所《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》和《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》等有關要求，制定落實股指期貨投資者適當性制度的實施方案，并及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報我所備案，報備審核無異議后方可受理客戶開戶。

四、嚴格執行期貨市場統一開戶相關規定

會員單位要嚴格執行《期貨市場客戶開戶管理規定》(證監會公告[2009]24號)和中國期貨保證金監控中心(以下簡稱監控中心)制定的《期貨公司統一開戶業務操作指引(試行)》和《統一開戶系統應急處理預案(試行)》等有關規定，認真落實開戶實名制，規范系統操作、細化業務流程，切實保障開戶工作順利進行。

五、特殊法人機構申請交易編碼相關規定

特殊法人機構申請股指期貨交易編碼必須獲得相關監管機關或者主管機關的批準。會員單位對特殊法人機構的開戶申請材料進行審核后，要配合特殊法人機構到我所辦理相關開戶手續。

六、客戶信息填報及管理

會員單位為客戶申請交易編碼前，應按照監控中心和我所的開戶要求在開戶系統認真填報客戶名稱、證件號碼、所屬營業部編碼等相關信息，并確保信息的真實、準確和完整。

七、嚴格規范開戶行為，認真做好開戶組織工作

各會員單位應嚴格執行中國證監會、監控中心和我所有關股指期貨開戶工作的各項要求，嚴格規范開戶行為，認真做好開戶組織工作，確保開戶工作平穩進行。

(一)搞好開戶預估，制訂開戶計劃，平穩安排進度，避免集中開戶、突擊開戶。

(二)制訂詳細的開戶工作方案，安排好足夠的人力、場地和相應的資料、設施。

(三)嚴格開戶標準，規范開戶流程，不得以任何形式放松開戶標準，簡化正常流程。

(四)開戶過程中要認真做好投資者教育與風險提示工作，不得以下達開戶指標、獎勵、慶典、渲染、勸誘等方式招攬客戶。

(五)及時化解開戶工作中可能出現的問題，并密切配合中國證監會和我所開展的開戶現場督導檢查和監管巡查工作。

(六)每日向我所報送客戶開戶動態信息，及時溝通開戶進展情況。

特此通知。

中國金融期貨交易所

二〇一〇年二月二十日

 

來源：人民網 編輯：鄧京荊