證券市場上這些黑嘴如果不能徹底清除，股市就很難徹底遠離瘋狂投機和肆意炒做。因為他們所謂點石成金的騙術(shù)，不僅騙取了投資者錢財，也給市場帶來了一種浮躁心理，掀起更大的泡沫。那么，作為股市黑嘴名單上的新人，汪建中又是怎么看待證監(jiān)會的處罰？
辯護律師高子程：“他現(xiàn)在已然接受了證監(jiān)會的行政處罰決定，他已經(jīng)決定不申請復議，也不提起行政訴訟，接受這個結(jié)果。”
高子程，汪建中的辯護律師。他告訴記者，汪建中本人對于證監(jiān)會的處罰并無疑議。證監(jiān)會認為，從汪建中的操縱行為看，汪建中能夠成功謀取不當?shù)美暮诵木驮谟冢昧俗陨砗捅本┦追殴驹谧C券領(lǐng)域的影響力，通過發(fā)布咨詢報告的方式，影響了普通投資者的判斷，從而進一步抬高股價，影響成交量，達到從中謀取不當利益的目的，所以即使他本人與所推薦股票大股東之間沒有達成不公開的信息溝通，他通過不正當行為操縱股價的意圖和最終獲得了非法利益的結(jié)果是非常明確的。
辯護律高子程：“他很后悔是當初他在交易之前沒有認真的去研究他的交易行為是投資技巧還是違規(guī)還是犯罪。”
另外，證監(jiān)會的相關(guān)人士還透露，汪建中在一年多的時間內(nèi)，交易金額達100多億元，違法所得超過1.25億元，其中最多一次，汪建中一天就賺取了2000萬元。
實際上，從“股市名嘴”到“股市黑嘴”，汪建中并不是第一個人。
1997年，東方趨勢投資顧問有限公司成立，其掌門人趙笑云時稱“中國薦股第一人”，在各大報刊的薦股比賽中頻頻占先。他推薦的很多股票都出現(xiàn)當日漲停甚至是連續(xù)漲停的態(tài)勢。2000年，趙笑云大舉推薦青山紙業(yè)，聲稱“咬定青山不放松”，將眾多跟進的股民牢牢套死。
2002年，東方趨勢未能通過證監(jiān)會的年檢，但是趙笑云本人卻全身而退，悄然遠走英國，沉寂多年。直至今年3月，他高調(diào)宣稱將回國進行二次創(chuàng)業(yè)，意欲重出江湖再展拳腳，未料在國內(nèi)股票投資界激起軒然大波，時至今日趙笑云依然沒有回到國內(nèi)。
1999年，集股評、并購、坐莊三大技法于一身的“超級莊家”呂梁，坐莊中科創(chuàng)業(yè)，他與另一莊家朱煥良串通，將中科創(chuàng)業(yè)的股價從最初的13元左右拉至2000年年初的84元，股價連續(xù)20多個月上漲，但從2000年12月25日開始，卻連續(xù)10個跌停，50億元市值煙消云散，眾多股民血本無歸，中科神話轟然倒塌。事發(fā)之后，呂梁雖為千夫所指，但卻攜巨款安然出逃。另據(jù)媒體報道，呂梁的同伙朱煥良也在出逃之前也已租快艇把數(shù)十箱現(xiàn)金偷運出國。
當時以同樣的手法拉抬股價進行黑箱操作的還有羅成。2000年2月15日上午10時03分，中國證券史上的股價紀錄被刷新，億安科技股價突破100元；兩天后，最高升至126.20元，成為中國首只股價突破百元的股票,但隨后也成為首只跌幅達到百元的股票。其始作俑者正是時任億安集團（控股）有限公司董事局主席羅成，他聯(lián)合廣東欣盛等四家投資顧問有限公司,聯(lián)手違規(guī)操縱“億安科技”股票，導致在瘋狂拉升后跳水，眾多股民血本無歸，成為中國股市驚天大案。2001年4月26日，中國證監(jiān)會對億安科技股價操縱案處以沒收違法所得4.49億元、罰款4.49億元的處罰，創(chuàng)下迄今為止證監(jiān)部門罰沒的最高金額紀錄。但黑莊股東早已將贓款轉(zhuǎn)移，最終執(zhí)行情況不佳，罰沒的資金幾乎寥寥無幾。羅成也攜8000巨款潛逃，從此銷聲匿跡，成為股市一大懸案。
中國人民大學法學院教授劉俊海：“唯利是圖是產(chǎn)生黑嘴最重要的利益誘因，同時制度的缺失，制度的不嚴密，制度的可操作性不夠這是導致黑嘴蔓延的一個外在原因。”
劉俊海，中國人民大學法學院教授，曾經(jīng)參與證券法起草。他認為，正是入行門檻低，違規(guī)風險小，從而使得一些人為了利益而鋌而走險，導致黑嘴泛濫。因而當務之急是提高證券投資咨詢機構(gòu)和證券分析師的市場準入門檻。
中國人民大學法學院教授劉俊海：“對于各股發(fā)表那些推薦意見，確立必要的門檻是非常必要的，這就不是什么阿狗阿貓想通過咨詢公司想賺取第一桶金的人，所能夠隨便享受的一個制度。”
劉俊海提出：目前所有正規(guī)證券公司，仍然有定期發(fā)布研究報告，推薦股票的現(xiàn)象，這些行為如果缺少規(guī)范和監(jiān)管，難以杜絕汪建中按的再次發(fā)生，而規(guī)范和監(jiān)管的焦點，則在于利益沖突。事實上，在其他發(fā)達國家，這一問題也被證券分析師視為“世紀難題”，對于證券分析師利益沖突的信息披露義務，在美國的《公平信息披露法》、《2002年公眾公司會計改革和投資者保護法》以及國際證監(jiān)會組織《處理賣方證券分析師利益沖突的原則聲明》、香港證監(jiān)會的《證券及期貨事務監(jiān)察委員會持牌人或注冊人操守準則》中均有明確規(guī)定，要求證券分析師、經(jīng)紀人和交易商在研究報告公布的同時，披露已知的和應當知曉的利益沖突事項，包括分析師本人是否購買報告中所提及的股票或債券，或是否從相關(guān)的證券發(fā)行公司獲取了利益。但在我國大陸，《證券法》并未涉及到證券分析師有關(guān)利益沖突的披露規(guī)定。
劉俊海：“我個人認為治奸宄用重典，應當徹底杜絕任何咨詢公司購買自己咨詢報告里面所觸及任何股票，或者說你購買了這某股票就不得就這家股票再發(fā)表任何咨詢報告意見，如果查證屬實，本身就應當予以刑事處罰，本身對投資者造成損害承擔賠償責任，那么這個原則一定要建立起來。”
證券咨詢是一個風險密集型的產(chǎn)業(yè)，但在現(xiàn)行的法規(guī)體制下，一旦因誠信缺失而給投資者造成損失，受害者很難得到賠償，因此劉俊海建議，可以通過第三方對從業(yè)機構(gòu)和人員的誠信度加以控制和把握。
劉俊海：“在從事這個咨詢報告業(yè)務之前你都向證監(jiān)會把一定的真金白銀存到證監(jiān)會指定的銀行里邊，一旦投資者損害可以直接從托管銀行那里獲得賠償。”
半小時觀察：
和以前我們印象中，股市黑嘴在證券營業(yè)部口若懸河、滔滔不絕不同，現(xiàn)在的股市黑嘴可能會以各種各樣的形式出現(xiàn)，有的會通過網(wǎng)站、博客以及聊天工具推薦股票，有的四處拉客戶加入會員制投資俱樂部，有的會包裝成高深的炒股軟件來兜售，還有的會在網(wǎng)絡論壇傳播言之鑿鑿的小道消息。投資者怎么才能識別這些層出不窮的騙術(shù)，不再受騙上當？我想除了多學習一些維權(quán)知識，最終還得把握好自己的投資心態(tài)，真正潛下心去研究發(fā)掘市場上的價值亮點。股市風云莫測，只有相信自己才是最可靠的。
來源：央視網(wǎng) 編輯：段若蘭
